US SEC hits 7 public companies with penalties for violating whistleblower protections
Adds details from TransUnion statement
By Chris Prentice
NEW YORK, Sept 9 (Reuters) -Seven public companies agreed to pay a combined $3 million to settle U.S. Securities and Exchange Commission charges they violated whistleblower protections, the regulator said on Monday.
TransUnion TRU.N agreed to pay $312,000 and Acadia Healthcare Company ACHC.O will pay $1.39 million in connection with the settlements the SEC disclosed on Monday.
The firms were each charged in connection with employment, separation or other agreements that violated a rule that prohibits any actions to impede individuals communicating with the regulator directly about possible violations of securities laws, the SEC said in its statement.
They have all worked toward remediation, including changing the agreements at issue, the SEC said.
TransUnion said in a statement that the firm cooperated with the SEC's inquiry and is voluntarily making changes to ensure employees understand their rights and responsibilities.
"The SEC’s engagement on this matter reflects what good regulatory supervision can look like," it said.
Representatives for the other companies did not respond immediately to requests for comment.
The other penalties were as follows:
a.k.a. Brands Holding Corp AKA.N agreed to pay a $399,750 civil penalty
AppFolio Inc APPF.O . agreed to pay a $692,250 civil penalty
IDEX Corp IEX.N agreed to pay a $75,000 civil penalty
LSB Industries LXU.N agreed to pay a $156,000 civil penalty
Smart for Life Inc SMFL.O agreed to pay a $19,500 civil penalty
Reporting by Chris Prentice
Editing by Chizu Nomiyama and Tomasz Janowski
الأصول ذات الصلة
آخر الأخبار
إخلاء المسؤولية: تتيح كيانات XM Group خدمة تنفيذية فقط والدخول إلى منصة تداولنا عبر الإنترنت، مما يسمح للشخص بمشاهدة و/أو استخدام المحتوى المتاح على موقع الويب أو عن طريقه، وهذا المحتوى لا يراد به التغيير أو التوسع عن ذلك. يخضع هذا الدخول والاستخدام دائماً لما يلي: (1) الشروط والأحكام؛ (2) تحذيرات المخاطر؛ (3) إخلاء المسؤولية الكامل. لذلك يُقدم هذا المحتوى على أنه ليس أكثر من معلومات عامة. تحديداً، يرجى الانتباه إلى أن المحتوى المتاح على منصة تداولنا عبر الإنترنت ليس طلباً أو عرضاً لدخول أي معاملات في الأسواق المالية. التداول في أي سوق مالي به مخاطرة عالية برأس مالك.
جميع المواد المنشورة على منصة تداولنا مخصصة للأغراض التعليمية/المعلوماتية فقط ولا تحتوي - ولا ينبغي اعتبار أنها تحتوي - على نصائح أو توصيات مالية أو ضريبية أو تجارية، أو سجلاً لأسعار تداولنا، أو عرضاً أو طلباً لأي معاملة في أي صكوك مالية أو عروض ترويجية مالية لا داعي لها.
أي محتوى تابع للغير بالإضافة إلى المحتوى الذي أعدته XM، مثل الآراء، والأخبار، والأبحاث، والتحليلات والأسعار وغيرها من المعلومات أو روابط مواقع تابعة للغير وواردة في هذا الموقع تُقدم لك "كما هي"، كتعليق عام على السوق ولا تعتبر نصيحة استثمارية. يجب ألا يُفسر أي محتوى على أنه بحث استثماري، وأن تلاحظ وتقبل أن المحتوى غير مُعدٍ وفقاً للمتطلبات القانونية المصممة لتعزيز استقلالية البحث الاستثماري، وبالتالي، فهو بمثابة تواصل تسويقي بموجب القوانين واللوائح ذات الصلة. فضلاً تأكد من أنك قد قرأت وفهمت الإخطار بالبحوث الاستثمارية غير المستقلة والتحذير من مخاطر المعلومات السابقة، والذي يمكنك الاطلاع عليه هنا.
